两基金陷劲嘉内幕交易案 泄密者顾华被曝光

  深圳市南山区人民检察院近日披露,由其提起公诉的顾某泄露内幕信息案近日宣判,被告人顾某因泄露内幕信息致基金公司非法获利近1500万元,被依法判处有期徒刑1年。

  本报记者 毛瀚民 发自深圳

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  南山区人民检察院称,被告人顾某系南山区某知名上市公司投资关系部经理,在一次公司总经理办公会议上,获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作,且订单量很大,可能给公司带来巨额利润。顾某明知提前公开内幕信息违反了相关法律规定,会影响股票价格的波动,扰乱金融市场秩序,损害投资者的利益,但仍然多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司,其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后,在顾某所在公司公开该内幕信息前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元。

  深陷劲嘉股份内幕交易

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  尽管南山区检察院并没有公布该上市公司名字,但从案件经过来看,此案与劲嘉股份2009年9月份的“乌龙烟草公告”事件高度契合。来自南山区人民法院的审务公开显示,由深圳市南山区人民检察院提起公诉的案件编号为(2011)深南法刑初字第812号的案由正是“内幕交易、泄露内幕信息罪”,其被告的名字叫做顾华。

  以印刷为主业的上市公司劲嘉股份(002191.SZ)正深陷基金公司内幕交易泥潭。

  两基金借劲嘉股份内幕非法获利1500万 7家受疑公司忙撇清

  2009年9月18日,劲嘉股份发布公告称,“公司与美国英美烟草公司正在接触洽谈为美国英美烟草公司提供烟标印刷的合作事宜”。而在此之前,受这个传闻的影响,劲嘉股份的股价呈现了飙涨的局面,9月11日-9月18日短短6个交易日内就飙升了22 .87%。劲嘉股份发布了上述公告后,其股价继续上涨,截至11月3日,其股价上涨至16.81元/股,不到两个月时间上涨幅度就达到了37.79%。

  8月30日下午2点, 深圳市南山区文心二路万商大厦,多次电话预约未果,时代周报记者以投资者身份欲造访劲嘉股份,被两名保安和一名不愿透露姓名的劲嘉股份工作人员暴力阻止,直到获悉来者为新闻记者后,劲嘉股份公司仍态度强硬,一工作人员以记者证上照片和本人不符为由拒绝记者上楼。该公司董事会办公室姚某表示,有事电话里说,不接受记者和投资者直接来访。

  每经记者 徐皓 支玉香

  然而,11月5日劲嘉股份发布公告称,之前公告的与美国英美烟草公司商洽烟标合作事宜有误。公司的对外合作方为本土美国烟草贸易公司,并非英美烟草公司,相对于英美烟草公司这家全球最大的烟草公司而言,本土美国烟草贸易公司仅是一家美国本土中小型烟草贸易公司。至此,劲嘉股份的股价开始持续下跌,截至12月18日已跌至13.34元/股,一个月就跌去了20.64%。

  有关劲嘉股份投资部经理顾华涉嫌向基金公司透露内幕消息被判刑一年的具体情况,该董事会工作人员表示,“我们也不知道具体情况,有消息会发公告, 目前公司董秘不在,你问也白问。”审理此案的南山区法院和深圳南山人民检察院的有关人员则对时代周报记者表示,“案情还在进一步审理当中,不便透露相关信息。”

  劲嘉股份(002191,收盘价10.14元)前员工顾某因泄露上市公司内幕信息,被深圳南山区检察院提起公诉,日前被判处有期徒刑1年,案件中有两家基金公司因此非法获利1500万元。在与该案件有关的信息披露敏感期,共有长盛同庆、长盛同盛、建信优选成长、华安宝利、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴成长、广发核心精选等7家基金公司买入该股。

  深圳证券交易所2010年2月12日公告,由于劲嘉股份出现信息披露内容与事实严重不符的行为,深交所决定对有关当事人劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分。

  劲嘉股份“乌龙公告”

  经过《每日经济新闻》记者求证,这7家基金公司清一色撇清与此事件的关联。记者了解到,证监会曾要求买过劲嘉股份的所有基金公司前往说明情况,但至今未公布调查结果。

  W ind统计数据显示,在2009年9月18日之前的数日,劲嘉股份的成交量迅速放大,这起乌龙事件虽然让许多散户很受伤,但对于基金而言,却未尝不是一个获利的良机。

  8月26日,深圳南山区检察院信息显示,两家基金公司牵涉上市公司劲嘉股份投资部经理顾某的“泄密门”事件。顾某泄露内幕信息,致基金公司非法获利近1500万元,已被深圳南山区法院判处有期徒刑1年。该案成为国内基金公司首次被地方法院认定为利用内幕交易非法获利的案件。

  由于此事件发生在2009年刑法修正案之后,此事件牵连的基金经理或成为首个因与上市公司内幕交易而触犯刑法的案例。

  劲嘉股份2009年三季报显示,截至2009年9月30日,共有7家基金公司旗下的8只基金持有劲嘉股份,其中,长盛基金旗下的长盛同庆和长盛同盛分别持有499.98万股和303.21万股,建信基金旗下的建信优选持有452万股,华安基金旗下的华安宝利配置持有419万股,泰达宏利旗下的泰达宏利效率优选持有300万股,汇丰晋信旗下的汇丰晋信大盘持有200万股,景顺长城旗下的景顺长城新兴成长持有200万股,广发基金旗下的广发核心精选持有200万股。

  通过劲嘉股份投资部经理顾华提前透露消息获利近1500万元,将被处以3000万元以上罚款的两基金公司,截至目前尚未露出真面目。接近办案人员的消息人士对时代周报记者表示,这两家基金公司是注册地在北京和上海的小型基金公司,做的是短线内幕交易。

  董秘:系员工个人行为

  而到了2009年底,劲嘉股份年报显示,上述7家基金公司中,建信基金、汇丰晋信和泰达宏利已经全部撤离。相比之下,长盛同庆和长盛同盛分别减持了约100万股,华安宝利配置全部减持,但华安M SCI中国A股新持有了50万股,景顺长城新兴成长略有增持,广发核心精选全部减持,但旗下的广发聚丰新持有了约100万股。

  8月26日,深圳南山区检察院发布微博披露,深圳某上市公司投资部经理顾某在一次公司总经理办公会议上,获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作,且订单量很大,可能给公司带来巨额利润。顾某随后多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司,其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后,在顾某所在公司公开该内幕信息前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元。南山区检察院认为,依照相关规定,顾某及相关基金公司将被处以3000万元以上巨额罚款。

  昨日,深圳南山区检察院官方微博公布,近日该院提起公诉的顾某泄露内幕信息案,被告人顾某因泄露内幕信息致基金公司非法获利近1500万元,被法院依法判处有期徒刑1年。

  而从基金的全部持股明细来看,对比2009年半年报和年报之后,可以发现,共有光大保德信精选、国联优势和银河稳健三只基金2009年下半年从不持有劲嘉股份,到大笔买入并重仓持有,再到全部卖出该股,涉及股票数量分别为12万股、135万股和140万股。

  经查证,这家上市公司为劲嘉股份,该公司曾在2009年9月19日对外发布了《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》。实际上,在这一公告发布之前,网络上就已经出现了“劲嘉股份与英美烟草签署合作协议”的传闻,劲嘉股份股价已于2009年9月14日高开高走,当天中午收盘前即被拉到涨停,报收13.52元,当天的换手率达到20.45%。在随后的9月15日、16日和18日,该公司股票换手率也都超过10%。

  据透露,被告人顾某系南山区某知名上市公司投资关系部经理,在一次公司总经理办公会议上,获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作,且订单量很大,可能给公司带来巨额利润。

  据媒体报道,知情人翻阅该案案宗了解到,两家涉案基金公司注册地分别在北京和上海,并且都是中小型基金公司。有分析人士认为,从目前的情况来看,两只在2009年下半年大举买卖劲嘉股份的基金嫌疑最大,如果真的是中小型基金公司的话,建信基金、汇丰晋信和泰达宏利嫌疑最大。建信基金则对《经济参考报》记者表示,目前尚未收到任何来自监管部门以及司法部门的正式文件。

  不过,这一公告随后被证明系一起“乌龙事件”。2009年11月6日,劲嘉股份又发布澄清公告称,其早前公告的与美国英美烟草公司商洽烟标合作事宜有误。由于工作人员疏忽,误将对外合作方本土美国烟草贸易公司当作了世界第二大烟草上市企业—美国英美烟草公司。

  顾某明知提前公开内幕信息违反了相关法律规定,会影响股票价格的波动,扰乱金融市场秩序,损害投资者的利益,但仍然多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司。其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后,在顾某所在公司公开该内幕信息前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元。

  但另有分析人士认为,此案做的是短线炒作,即基金公司从顾某处获知信息,提前埋伏,在公布乌龙合同时退出,因此其名单很可能没有在上市公司和基金相关的披露文件中出现。“不排除在上述7家基金公司之外另有他人的嫌疑。”他说。

  这一乌龙公告原本和基金公司并没有什么联系,但有消息显示,去年8月前后,监管层开始对2009年下半年大举买卖劲嘉股份的基金公司进行调查。

  据《每日经济新闻》记者了解,顾某所在上市公司为劲嘉股份,公司注册地就在深圳市南山区。2010年2月,劲嘉股份还因为《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》信息披露严重不实而被深交所处以通报批评和诚信问题记录。

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  深圳证券交易所2010年2月12日公告,由于劲嘉股份出现信息披露内容与事实严重不符的行为,深交所决定对有关当事人劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分,并记入中小企业板上市公司诚信档案。

  记者随后致电劲嘉股份董秘蒋辉,其表示此次事件是员工个人行为,与公司无关,该员工离职已久。并表示公司并未接受相关调查。对于参与内幕交易的基金公司,蒋辉也称不了解情况。

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  • 劲嘉股份内幕交易案

  2010年7月26日,中国证监会立案调查此事,由此发现了劲嘉股份投资部员工散布内幕消息的事实。公开信息显示,在泄密事件发生的2009年下半年,3只基金快进快出,短线买卖劲嘉股份分别获利合计超过2700万元。其中近1500万元被认定为非法获利。

  证监会曾介入调查

  建信、汇丰晋信存疑?

  检方关于此案件透露的信息不多。记者查阅资料发现,此次内幕交易事件或发生在2009年。记者查阅到,劲嘉股份在2009年9月19日发布《关于与美国英美烟草公司洽谈合作的提示性公告》。而在此前后则成为内幕交易可能产生的时期。

  检察院方面并没有透露通过内幕信息赚取1500万元的究竟是哪两家基金公司,不免引发市场猜测。由于发布公告后不久便是9月末的信息披露期,因此2009年三季度信息披露敏感期介入该股的基金公司成为市场重点怀疑对象,从劲嘉股份三季报来看,该季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重仓持有股票。分别为长盛同庆、长盛同盛、建信优选成长、华安宝利、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴成长、广发核心精选。

  在此公告发出前一周,2009年9月14日~18日劲嘉股份股价明显异动,五个交易日上涨21.97%,9月14日更是冲上涨停。但查询当日的交易席位后记者发现,当日并未有机构席位买入,反而有2家机构席位分别大笔卖出3000万元左右。

  其中,长盛基金旗下的长盛同盛是早在当年一季度便介入,而华安基金旗下另一只基金华安中小盘是在二季度介入,不过三季度已不在十大流通股东席位中。在这8只基金中,一些基金持有劲嘉股份时间相对较长,并不符合快进快出的操作风格。如长盛同盛基金2009年半年报显示,该只基金2009年上半年即入驻劲嘉股份,持有市值2800余万元,至2009年期末,已持股增值至2934万元,且尚未售出,而此时距劲嘉股份澄清相关事项已有一月有余。

  而上述公告公布后,劲嘉股份短线股价有所回落,但随后再度震荡走高,并于10月30日登顶,3个月时间股价上涨了31%。

  业内专家分析,基金买卖劲嘉股份的获利并不能全部被认定为利用内幕信息非法获利,还要把基金买入时间、卖出时间和内幕信息传播的时间进行对比后,才能确定究竟哪只基金进行了内幕交易,其中又有多少短线获利是非法所得。

  截至记者发稿,尚未确认是哪两家基金公司参与了内幕交易。不过记者了解到,证监会曾介入调查。据悉,证监会曾经要求买过劲嘉股份的所有基金公司前往说明情况。但相关调查情况并未公布。

  根据2009年基金年报和半年报买卖股票和持股明细信息,一共有3只基金2009年下半年从不持有劲嘉股份,到大笔买入并重仓持有,再到全部卖出该股,分别买入5891万元、6490万元和3178万元,买入量都超过净资产2%,卖出金额分别为7150万元、7399万元和3782万元,分别获利约1260万元、900万元和600万元。

  七家基金公司撇清

  一位知情人士透露的两家基金公司分别注册在北京和上海。从2009年基金年报等公开信息来看,两只在2009年下半年大举买卖劲嘉股份的基金嫌疑最大。对于上述7家基金公司,时代周报记者8月30日分别进行了采访求证,但上述公司一致否认与此案有关。

  由于发布公告后不久便是9月末的信息披露期,因此2009年三季度信息披露敏感期介入该股的基金公司成为市场重点怀疑对象,从劲嘉股份三季报来看,该季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重仓持有股票。分别为长盛同庆、长盛同盛、建信优选成长、华安宝利、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴成长、广发核心精选。

  汇丰晋信和建信基金在接受本报记者采访时都否认了卷入劲嘉股份内幕交易。汇丰晋信市场部负责人表示:“我们到目前为止没有接到来自监管机构或法院的通知,也没有任何在投资方面该披露未披露的事项。我们的确投资过劲嘉股份,这是非常正常的投资行为。如果真的有这种事情,当事人怎么会一无所知呢?”建信基金相关部门人士则表示:“我们公司至今没有应披露未披露事项,并且没有收到任何由监管部门及司法机关送达的通知,对于劲嘉股份的投资也绝对没有涉及内幕交易。”

  其中,长盛基金旗下的长盛同盛是早在当年一季度便介入,而华安基金旗下另一只基金华安中小盘是在二季度介入,不过三季度已不在十大流通股东席位中。

  案发之后,南山区检察院曾传唤涉案的多家基金公司相关人员问话,汇丰晋信承认去年公司曾被传唤,“应该是法务部门的人去处理此事。”

  对于上述7家基金公司,《每日经济新闻》分别进行了采访求证。

  景顺长城、泰达荷银、广发基金、建信基金均对时代周报表示,公司与此案无关,没有接到来自监管机构或法院的通知,对此事完全不知情。景顺长城基金市场部人士亦称,目前并未听到相关通知或消息。“华安基金、汇丰晋信基金注册地在上海,建信基金注册地在北京,这三家都出现在季报半年报中,嫌疑最大。”深圳一位行业人士告诉记者。

  泰达荷银基金、广发基金的督察长均表示,对此事完全不知情。长盛基金、建信基金督察长则否认与内幕交易事件有关,并称未接到相关部门调查。华安基金、汇丰晋信基金以及景顺长城基金市场部人士亦称,目前并未听到相关通知或消息。

  不过有行业人士对此持不同看法,此案做的是超级短线,涉案的两家基金公司从顾某处获知信息,提前进入,在公布乌龙合同时退出,根本不可能出现在季报半年报中,因此可能并非上述在报表中能看到的8家基金公司。

  上述基金公司无一例外表示,并未听到调查的风声,事件应与自家公司无关。有基金公司人士提醒道,参与内幕交易的基金很可能提前介入快进快出,不一定会在季报中露面。

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  或触犯刑法

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  • 劲嘉股份内幕交易案

  目前,劲嘉股份涉案当事人顾某已被处1年刑罚,但参与内幕交易的基金公司以及基金经理如何处理尚未有下文。

  值得注意的是,由于此次内幕交易事件发生在2009年以后,如果违法行为得以认定,基金经理或被追究刑责。

  根据2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案》有关金融机构从业人员以及监管部门工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  有法律人士告诉记者,2009年修正案实施以后的违法行为将被追溯刑罚。同时,相关标准规定,“获利或者避免损失数额累计在15万元以上的”将被立案追究。

  相关基金公司亦难逃其咎。此前,基金公司以及基金经理受到违规交易处罚多是基金经理利用个人账户违规买卖股票牟利。而此类涉及整个基金公司的目前尚未有过判例。基金经理与基金公司的责任孰轻孰重,也有待求解。

  《每日经济新闻》将持续关注此事件进展。

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